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生產率統計及其應用前沿問題研究
2009-05-05  

項目負責人:河北大學經濟學院  金劍

(項目編號:2007LY019)

 

本項目選定生產率統計的方法論作為研究對象,從綜合的角度,對生產率統計方法進行系統分析。研究內容主要包括:

一、生產率統計研究的現狀、意義和特點

生產率統計問題的研究最早可以追溯到古希臘時期。幾千年來,國內外專家和學者在相關領域進行了大量有益的探索和嘗試。本項目研究首先從國內外生產率統計問題研究的現狀出發,發現這一領域還存在一些尚待研究的問題:

1. 目前國內外關于生產率統計的相關研究主要集中于生產率水平方面,專門研究生產率水平的變化即生產率增長的并不多。而從實踐的角度來看,生產率增長與一國或地區的經濟增長方式密切相關,是決定一國或地區經濟增長的根本性因素,從而生產率增長的研究更具實踐意義

2. 新的生產率統計方法的探索和研究。社會經濟現象是由大量不斷發展的動態過程組成的復雜系統。隨著社會經濟現象的不斷發展變化和人們對社會經濟現象認識的不斷加深,許多原來被認為不需要解決的問題變得需要解決,原來不能夠解決的問題變得可以解決,原來被認為已經解決的問題可能需要重新認識……新的生產率統計方法的探索和研究就是在這一過程中實現的

3. 新發展起來的方法的介紹和引入。隨著人們認識水平的提高,許多以前被認為不能夠解決的問題得以解決,并在解決這些問題的基礎上發展了新的生產率統計方法。由于各種因素的限制,這些新的生產率統計方法還沒有得到廣泛的傳播。對這些新發展起來的生產率統計方法的介紹和引入也是研究者應當關注的領域之一

4. 專門的方法論研究。大量的生產率統計研究方法涌現,各種方法分別具有各自的特點、優勢和不足,而實證研究者和實際從事生產率統計研究工作的人們不一定全面了解這些方法。當面對大量各具優缺點的生產率統計方法時,這些實證研究者和從事實際生產率統計研究工作的人們可能會無所適從,不知如何從中選擇適合自己需要的生產率統計方法。這種背景下,通過綜合的、系統的方法論研究,為實證研究者和從事實踐工作者提供理論指導,同樣具有重要意義

5. 綜合的和系統的研究。前人關于生產率統計方法的研究大多主要關注于某一種方法;有些雖從綜合的角度進行研究,但研究重點僅在于方法的某一方面特性;或從綜合的角度進行研究,研究內容也力求全面,但研究的深度不夠。生產率研究領域缺乏對生產率統計方法論的綜合和系統的研究

6. 關于生產率統計與SNA相結合問題的研究。生產率增長是經濟增長的根本來源,對于經濟、社會的穩定可持續發展具有重要意義。現行國民經濟核算體系卻難以實現對經濟增長的這一根本來源的核算。在此背景下,研究生產率統計與SNA的結合,是生產率問題研究者和國民經濟核算專家共同關注的課題。目前,國際上已經有專家進行過這方面問題的研究,加拿大等國家已經開始嘗試編制生產率賬戶并將其結合進SNA。在前人研究基礎上對這一問題進行更加深入細致的研究,對后續研究者來說是一個很有意義的課題

在此基礎上,本項目分析了生產率統計方法論研究的理論和實踐意義,概括了本項目關于生產率統計方法論研究的特點,并對課題研究涉及的相關概念進行界定,目的在于為后續研究掃除概念障礙。

二、生產率增長的內生化問題

20世紀80年代以來,以羅默等人的研究為代表,產生了將生產率增長內生化的新經濟增長理論。從研究的思路來看,相關研究主要包括強調資本積累作用的凸性增長模型、建立在外部性理論基礎上的模型、研究研發部門“生產”活動的R&D模型和人力資本形成內生化模型

凸性模型是內生增長理論中一類比較特殊的模型。新增長理論的主流思想認為技術進步是經濟增長的主要源泉,而凸性模型認為,資本積累是決定經濟增長的關鍵因素。該類模型與外部性模型的相關理論比較接近。事實上,可以認為,凸性模型中的技術進步是通過資本的積累實現的。該類模型一般有比較明確的政策含義,可以解釋一些經濟增長事實,因此有一定的應用空間。模型的缺陷在于過分強調資本積累對經濟增長的影響,并且模型建立的假設條件要求比較嚴峻。

最早用外部性解釋生產率增長的模型由阿羅建立,此后進行過相關研究的包括宇澤、羅默、巴羅等人。這一類模型的典型特點是引入知識積累,借助于溢出效應得到內生生產率增長。外部性模型突破了新古典增長理論關于技術進步外生的假定,開始在技術進步內生的假定下考察經濟增長問題,模型能夠比較好地解釋經濟事實,相關理論具有比較豐富的政策內涵,與新古典增長理論相比有較大進步。但存在對內生技術的分析不夠深入、要求假定經濟完全競爭等問題。

R&D模型主要研究研發部門的“生產”活動與生產率之間的關系。這一類模型明確地將技術進步或創新歸結為廠商有意識的、旨在獲取壟斷收益的活動,運用壟斷競爭的分析框架,建立研究研發技術的專門生產函數,在經濟增長模型中內生化技術水平的變動和生產率增長。相關研究主要包括羅默的知識驅動模型、格羅斯曼-赫爾普曼模型、揚模型等

生產率增長內生化的另外一條道路是建立人力資本積累的生產函數以說明生產率的變化。盧卡斯的研究典型地代表了這個方向。這類模型的最大特點是,把生產率增長的源泉歸結為人均人力資本的增加,為人力資本的產生和積累建立專門的生產函數,內生地說明人力資本形成與投入之間的數量關系和生產率增長問題

三、生產率統計的前沿方法及其應用研究

從方法論體系的角度來看,按照理論發展成熟程度和在實踐中應用的廣泛程度,生產率統計研究方法可分為主流方法和其它方法兩大類,其中主流方法是一些理論發展相對比較成熟、實踐中應用較多的方法,這一類方法又可分為經濟計量學方法和非參數方法兩類;除主流方法之外的其它方法主要是一些實踐中應用相對較少的生產率統計研究方法。

生產率統計研究的經濟計量學方法是建立在經濟計量學理論基礎之上的一類生產率統計研究方法的總稱。實踐中常用的經濟計量學方法包括生產函數方法、隨機邊界分析法、半參數估計法和工具變量法等幾種。

生產率統計研究的非參數方法是建立在線性規劃理論、指數理論等非參數理論基礎上的一類生產率統計研究方法的總稱。實踐中常用的非參數生產率統計研究方法包括DEA方法、指數法、基于生產率指數的邊界分析法、增長核算法等幾種。

生產率統計研究的其它方法是建立在原子論哲學和原子論方法論、投入產出理論、指數體系因素分析理論等理論基礎上的一些實踐中應用較少的生產率統計研究方法的總稱。這一類方法中,研究者關注較多且實踐中有一定應用的主要有OLS法、原子論方法、投入產出法、指數體系因素分析法、增長曲線模型法等幾種。

生產率統計研究的方法體系可用下圖來說明:

四、生產率綜合悖論問題

長期以來,研究者在生產率綜合過程中常常會陷入兩個悖論:一是測算基于總產出的多要素生產率增長時可能會出現總生產率增長高于各行業平均生產率增長的情況,二是著名的Simpson悖論。

測算基于總產出的多要素生產率增長時,如果涉及到生產率的垂直綜合問題,常常會出現綜合起來的生產率增長高于未綜合的生產率增長的平均水平的情形。Domar對于這一“悖論”性問題進行研究,并給出了一種建立總生產率增長與行業水平生產率增長之間聯系以解決這一問題的方法,他的方法借助于后人稱之為Domar權數的加總權數來實現,這一加總權數使用行業中每個子行業的總產出對行業增加值的比率。對這些權數相加可以發現,權數之和超過1。這實際上正是問題的關鍵。行業水平生產率增長平均水平之和小于總生產率增長水平的原因就在于這些權數。權數之和大于1,反映各單個行業內部的生產率增長與從更有效地生產出來的中間投入中受益的引致效果結合起來的共同效果。后人稱Domar的這一處理方法為 Domar綜合法。

實踐證明,使用標準的生產率增長定義,常常會出現這樣的情況,即一個國家的每一個部門具有比另一個國家都高的生產率增長,但在國民經濟整體水平上卻具有較低的生產率增長率;反過來也一樣,此即著名的Simpson悖論。從統計學的角度解釋,一般認為產生這一悖論的原因主要是由于在分析中對于整體和局部采用的權數不一致,從而反映的局部和整體的結構不一樣。在生產率統計領域,傳統觀點也認為是由于資源在不同公司或行業間的再分配導致了這一問題。與傳統觀點不一致的是,Kevin·J·Fox證明了這一悖論的出現不一定是由于資源在不同公司或行業間的再分配所導致的;并且在對通常用于綜合的幾種方法進行比較分析的基礎上,借助Bennet(1920)指數,給出了解決這一悖論問題的一種比較有效的方法

五、生產率統計與SNA

對生產率及其增長的測算和研究分析一直是各國和國際組織關注的熱點。但國民經濟核算國際通行的方法難以滿足理論界和實際工作者日益增長的生產率增長測算需要,而生產率增長測算的現狀也要求它與SNA的結合

生產率統計與SNA相結合的可能性體現在:生產率統計需要大量數據資料而SNA可以最大程度地滿足這種需要;與國民經濟核算賬戶有著較深淵源的增長核算方法日益完善,為這一結合提供了工具;二者結合可以彌補現有SNA在核算范圍和數據質量等方面的欠缺,改善SNA數據的準確性、完整性、及時性、一致性、可比性和可操作性;目前國際上已經有許多國家開始利用SNA提供的數據資料進行常規生產率增長測算,加拿大等國家已經開始嘗試編制生產率賬戶并試圖將其與SNA相結合。

包括中國在內的許多國家國民經濟核算工作存在較多的薄弱環節,如核算范圍不夠完整、資料來源不夠全面可靠;編制作為SNA一部分的生產率賬戶面臨SNA與生產率增長測算相關指標之間的不一致、相應配套的統計制度方法欠缺等困難;此外還有很多其它因素,如國民經濟核算基礎資料不健全、各國官方統計資料或多或少地存在數據質量問題等。

創建一套完整的生產率賬戶、建立生產率增長測算與SNA的結合對于統計機構來說是一個挑戰,但是通過采取各種必要措施,改進現行的統計制度方法,生產率增長測算與SNA的結合完全可能實現。目前中國可以考慮從建立專門的生產率增長測算部門和體制、采取各種措施改善統計資料的數據質量、實施統計制度方法的配套改革、建立相關的生產率增長測算數據庫等方面入手,為生產率增長測算與SNA的結合盡早做好準備。

 



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