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全球化背景下中國對外貿易統計改進研究
2010-03-08  

 項目負責人:中國人民大學統計學院 高敏雪
(項目編號:2006A20)

 

   伴隨經濟全球化進程,國際間經濟貿易往來越來越頻繁,對一個國家之國民經濟的影響越來越重要。一方面是貿易規模越來越大,貿易領域越來越寬,同時對外貿易方式也在發生重要變化。這些變化特征包括:貿易對象從貨物擴展到服務,而且大有后來居上的趨勢,服務貿易越來越重要了;全球生產體系逐漸形成,由此極大地影響到全球貿易體系,形成了貿易鏈條;外國直接投資(FDI)的發展,改變了原有的貿易路徑,產生了新的貿易方式。在此背景下,傳統對外貿易統計在許多方面顯示出不適應性,以至于用傳統統計數據解釋分析現實問題的有效性受到影響。具體來說,根據對外貿易統計數據,中國對外貿易有巨大順差,中國對外貿易依存度很高,但是,現有對外貿易統計數據并沒有考慮服務貿易的情況,沒有考慮跨國公司在中國的活動,沒有考慮大量存在的國際性加工貿易的情況。可以說,利用中國現有統計數據,已經無法全面、有效地說明中國對外貿易的現實狀況。所以有必要對現有對外貿易統計加以改進研究。
  
一、對外貿易統計體系述評
   本研究將對外貿易統計體系概括為國際收支統計和包括貨物貿易統計和服務貿易統計在內的對外貿易專題統計。國際收支統計的特點是:按照常住性原則,將常住單位與非常住單位之間的交易作為統計范圍;按照責權發生制原則確定交易時間,對于貨物,應在所有權變更時記錄,對于服務,則應在服務活動進行時記錄;采用復式記賬,每筆交易必須記錄兩次,兩次記錄額相等。貨物貿易統計也稱海關統計,統計范圍和方法上,海關統計遵從國際收支統計的原則,然而,實際中,這些原則并沒有準確落實:由于貨物過關存在中央記錄點,海關統計將報關時間作為所有權變更的依據;海關統計關注貨物流,對于一筆交易,只記錄貨物流動的信息,不作兩次記錄。傳統上的服務貿易統計是國際收支統計中的服務貿易,《國際服務貿易統計手冊》出臺后建立了BOP+FATS的二元統計架構,BOP統計遵從常住性原則,而FATS遵從所有權原則,將外國附屬機構的活動作為統計對象。
  
二、經濟全球化對對外貿易統計的影響
   全球化的出現與對外貿易的發展有著密切的聯系,實際上,從某種意義上來說,全球化代表了對外貿易所發生的一系列變革,這些變革表現在國際收支平衡表的數據中,也使得國際收支平衡表所提供的數據不能滿足人們觀察現實的對外經濟。作為描述現實的工具、認識世界的方法,統計體系有有用性的一面,但這種有用性是在特定的功能下才成立的,因此,要更好地了解全球化,我們需要統計,但是我們也需要別的方法,比如說:經濟理論。作為描述現實的工具、認識世界的方法,統計體系也有實效性的一面,需要不斷地更新以適應現實的發展和認識的需要。正因為如此,我們可以通過BOP來看全球化,但還需要其他的信息才能使我們更深刻地了解全球化,同時,我們了解全球化,才能審視對外貿易統計體系的問題,使之更能適應時代的發展和用戶的需要。本章我們力圖描述全球化,對全球化與對外貿易之間的聯系進行梳理,并最終落腳在對外貿易統計面臨的挑戰,包括統計體系的內在邏輯,以及統計人員所采取的應對措施。
   國家間巨額的、不斷增長的貿易及資本投資的流動是全球化的宏觀表現;從微觀上,交易成本理論可以解釋企業的跨國活動和外包活動,直接投資和中間產品貿易成為全球化發生的微觀基礎;全球化的特征是國際分工所推動的市場裂變,是一種中觀特征,全球化對對外貿易統計的影響正是來源于全球化所代表的市場與主權國家邊界之間的沖突:當企業進行跨國運營時,通過企業管理的邊界,企業不僅在外部市場與外國居民發生交易,在企業內部,不同國家居民的利益糾結在一起;當企業進行離岸外包時,外國企業通過或松或緊的契約關系介入到本國企業的運營中,外國居民與本國居民的利益也更加緊密地交錯在一起。在全球化的背景下,外國附屬機構的國別屬性遭到質疑,以地理為基礎的對外貿易統計體系受到挑戰;在全球化的背景下,跨境交易的所有權變更與交易貨物的流向產生了不對稱,加工貿易統計成為討論焦點。
  
三、直接投資與常住性原則
   在全球化的背景下,直接投資與國際貿易之間有著密切的聯系,由于跨國公司通過直接投資參與到外國的生產和銷售活動中,貿易與投資、生產融合在一起,使傳統上國家間的利益關系變得模糊,追根究底在于傳統對外貿易統計體系遵循的常住性原則不適應全球化提出的新問題,所有權原則可以視為一種備選的統計新方案,然而,在實際中,所有權原則的執行也形成了兩套不同的思路:一是基于所有權原則的國際收支框架,這一思路著眼于國際收支統計,試圖通過納入外國附屬機構的活動對傳統的國際收支統計形成補充;一是服務貿易的處理方法,建立FATS統計,這一思路并不提倡在進出口的層面涵蓋直接投資的內容,而是將服務貿易的概念進行擴展,將外國附屬機構的活動作為服務貿易的一部分,與傳統跨境貿易并列,但不加總。
   按照常住性原則,直接投資企業,包括受外國控制的直接投資企業,只要符合常住單位的標準,即可確定為東道國居民,因此,外資企業與非居民的交易屬于國際交易,需要記錄在國際收支平衡表中,而外資企業與東道國本土企業的交易則屬于國內交易,不記錄在國際收支平衡表中。由于跨國公司通過直接投資參與到外國的生產和銷售活動中,貿易與投資、生產融合在一起,使傳統上國家間的利益關系變得模糊,追根究底在于傳統對外貿易統計體系遵循的常住性原則不適應全球化提出的新問題,所有權原則可以視為一種備選的統計新方案,然而,在實際中,所有權原則的執行也形成了兩套不同的思路:一是基于所有權原則的國際收支框架,這一思路著眼于國際收支統計,試圖通過納入外國附屬機構的活動對傳統的國際收支統計形成補充;一是服務貿易的處理方法,建立FATS統計。
  
四、加工貿易與所有權變更原則
   在全球化的背景下,所有權變更原則受到了多方面的挑戰,首先,由于傳統對外貿易統計沒有嚴格執行所有權原則,因此,對于來料加工貿易、跨國公司內部貿易等交易,盡管所有權沒有發生變更,卻在海關統計中計入了進口和出口,從而夸大了對貨物貿易的規模;其次,所有權的變更與物流的流向并不總是一致的,這樣,三角貿易(Merchanting)中雖然所有權發生了變更,但是由于貨物并沒有經過轉賣該貨物的國家,因此,海關統計無法獲得三角貿易的信息,需要額外的制度支持三角貿易統計;第三,所有權變更原則的應用前提是交易的產品、勞務或資產能夠確定所有權,然而,大量的服務由于其無形性,根本無法確定所有權,因此,該原則不適用于作為確定服務交易發生的依據,對于貨物貿易與服務貿易之間界限模糊的許多交易,采取所有權變更原則,常常無法得到令人信服的結果,產生了許多混亂的局面,包括加工貿易、三角貿易。
  
五、貨物貿易統計與服務貿易統計
   全球化所帶來的挑戰不僅涉及到國際收支統計,也關系到各專題統計。全球范圍內,貨物貿易統計改進的基本趨勢是對貨物貿易的理解變得多元化了;貨物貿易統計對象正在經歷變革;貨物貿易統計更加注重所有權關系。全球范圍內,服務貿易統計改進的基本趨勢也是對服務貿易的理解仍然在探索中;服務貿易統計對象也正在經歷變革;服務貿易統計也更加注重所有權關系。傳統上,正是貨物貿易與服務貿易之間的差異使得服務貿易統計和貨物貿易統計各自的獨立發展,然而,伴隨著全球化的發展,貨物貿易統計與服務貿易統計正在逐步走向趨同和融合。
  
六、中國對外貿易統計改進的步伐
   (一)中國對外貿易統計體系回顧
   一方面,中國實行的改革開放政策恰逢全球化發展之初,另一方面,中國進行改革開放也是全球化發展中的一股強大力量。在全球化的過程中,中國成長為世界上貨物貿易規模較大的幾個國家之一,中國也居身于最受歡迎的直接投資目的地之一,中國采取的加工貿易促進政策使得加工貿易在中國的對外貿易中占據舉足輕重的地位,可以說中國在全球化過程中取得了驕人的成績。然而,在全球化過程中,中國并沒有取得全面的成功,相對于貨物貿易的發展,中國的服務貿易發展相對滯后,國內經濟結構也遲遲沒有進入服務化階段,中國的對外直接投資起步較晚,相對于其所接受的外國直接投資,對外直接投資規模較小。在這些表面上的成功與失敗背后,中國保持了長期的貨物貿易順差,外匯儲備急劇膨脹,使得對中國對外貿易,乃至其經濟成長的判定一直存在爭議。正是在中國對外貿易發展如此錯綜復雜的關系中,中國對外貿易統計體系才受到了前所未有的重視,也受到了多方面的質疑甚至批判,居于此,中國對外貿易統計體系改進不僅受到國際規范的啟發,也具備充分的自我完善動力。
   盡管作為全世界共同面對的問題,對外貿易統計體系具有普遍性的一面,然而,各個國家在對外貿易、國內經濟發展、法律制度環境等所經歷的歷史和現實所處的狀況都有各自獨特之處,中國更是世界經濟政治發展中一個極其特殊的國家,雖然一個國家對外貿易統計體系改進的研究是對外貿易統計體系改進研究的一個案例,但也會有許多的個性色彩。
   (二)全球化對中國外貿統計的沖擊
   對現行體系的梳理表明,實際上中國的對外貿易統計體系是伴隨著中國的改革開放政策、經濟發展階段而形成的,在這些體系中已經多多少少都包含了全球化的影子。然而,在全球化的背景下,對外貿易發展和演變的速度要遠遠快于統計體系的發展,中國亦然。近年來,中國在國際貿易中頻頻發生貿易爭端,中國貿易順差的急劇擴大成為貿易爭端中的一個焦點。與此同時,由于利用外資政策,中國吸收了大量的直接投資,由于實行鼓勵加工貿易的政策,加工貿易在中國的對外貿易中占據了主導地位,在對中國經濟的評價方面,直接投資和加工貿易給中國帶來了多少好處,一直沒有得到很好的回答,甚至存在許多爭議。正是在這樣的背景下,中國對外貿易統計體系沒有能夠提供合理的信息,中國對外貿易給出了令人迷惑的圖景。實際上,盡管中國的情況具有一定的特殊性,但是,全球化對中國對外貿易統計體系的沖擊和國際上所面臨的情況是一致的,只是有些方面中國顯得更為突出,比如:直接投資和加工貿易,有些方面中國還沒有顯現出來,比如:三角貿易和服務外包。
   (三)中國對外貿易統計改進的實踐
   中國對外貿易統計改進的實踐包括適應全球化和中國經濟發展,政府部門對官方統計系統的不斷完善,也包括面對全球化在中國經濟中的顯著特點,包括政府部門和學術團體等對中國對外貿易統計改進所進行的討論和實踐。在現行的統計體系中,外國直接投資統計體系、服務貿易統計體系是前一種實踐的具體例子。
   1.建立直接投資統計體系
   直接投資是全球化的特征之一,同時也與跨境貿易有著密切的聯系,對外貿易統計進行改進的主要任務之一就是在對外貿易統計體系中,設計能夠反映直接投資影響的內容。因此,建立直接投資統計體系,是改進對外貿易統計體系的重要環節。
   2.改進國際收支統計
   作為對外貿易統計體系中的重要部分,中國對國際收支統計體系的改進表現在1996年正式實施的《國際收支統計申報辦法》,在此之前所采用逐級匯總的統計模式不符合國際標準的統計制度,《辦法》的實施意味著我國的國際收支統計體系與國際統計規范的步伐保持一致。
   3.改進服務貿易統計
   中國官方統計改進最突出的部分來自于對服務貿易統計體系的改進。一方面,這是中國對國際統計規范的跟進,另一方面,服務貿易統計體系的改進也是中國官方統計面對全球化挑戰所采取的措施。2008年中國《國際服務貿易統計制度》正式實施,標志著中國服務貿易統計體系建立了BOP+FATS的二元統計架構。服務貿易統計二元架構的建立是對服務貿易統計的一種改進,這種改進顯示了官方統計對直接投資統計和國際收支統計的綜合應用。
  
七、中國對外貿易再評估
   基于一般意義上對外貿易統計原理的討論之后,本研究基于所有權原則重新估算了中國的貨物貿易;分別從直接投資統計、服務貿易FATS統計和經濟普查三個角度分析中國服務貿易狀況;按照BPM6,嚴格執行所有權變更原則,對加工貿易進行處理,重新估算了中國貨物貿易和服務貿易。
   綜合這三個角度的考察,本研究重新評估了中國對外貿易狀況,認為:
   (一)貨物出口規模被高估
   首先,中國的貨物出口規模被高估了。證據有二:第一、由于直接投資的影響,1998年到2007年間貨物出口平均大約高估了20%。以2002年為例,基于常住性原則的跨境貨物出口為3256億美元,我們基于所有權原則估算的貨物出口為2388億美元,前者比后者高出26%以上。第二、由于加工貿易的影響,1990到2007年間,由于沒有嚴格執行所有權變更原則,將來料加工按總額計入貨物貿易,我國的貨物出口平均大約高估了15%。仍然以2002年為例,按照BPM6口徑計算,我國貨物出口約為2610億美元,被高估了將近15%。雖然這兩種思路對我國貨物出口規模的評估不能進行簡單的相加,但二者都一致地支持了貨物出口被高估的結論。
   (二)貨物貿易順差被高估
   其次,考慮直接投資和加工貿易,我們并沒有得出一致的結論貨物進口的估計偏向,但是,從差額來看,出口的高估情況更為突出,以至于可以判斷貨物貿易順差被高估。同樣,證據有二:第一、考慮直接投資,1998到2007年之間,我國的貨物貿易不是順差而是逆差,同樣以2002年為例,我國基于常住性的跨境貨物貿易凈出口為304億美元,而基于所有權的跨境貨物貿易凈出口為-1110億美元。第二、考慮加工貿易,1990年到2007年間,按照BPM5和按照BPM6口徑計算的我國貨物進出口差額被高估了大約35%,以2002年為例,BPM6口徑下我國貨物貿易差額為171.4億美元,被高估了43%以上。
   (三)對服務貿易的評價有失偏頗
   第三,長期以來,標準BOP下一般認為我國服務貿易規模較小,并且處于逆差狀況,實際上,這種觀點是有失偏頗的。首先,考慮加工貿易,與BPM5口徑相比,在BPM6口徑下,我國服務貿易規模被低估,并且服務貿易不是逆差而是順差;其次,我國服務業中外國附屬機構活動比較活躍,考慮FATS,服務貿易的規模被小視了,表現之一是外商直接投資中服務業吸收比例不斷擴大,2007年,服務業中的外商直接投資將近310億美元,占我國外商直接投資中的41%,這一比例遠遠高于我國服務進口占總進口的比例;表現之二是我國服務業外國附屬機構的銷售額也比較大,以2004年為例,服務業外國附屬機構營業收入在500億美元以上,相當于大約40%的跨境服務進口;第三,我國服務業對外直接投資潛力巨大,2007年我國服務業對外直接投資的份額已經達到74%,這一比例遠遠高于我國服務出口占總出口的比例。

     


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